国内碳交易试点省（市）进展与国际碳交易体系对比研究-第2页-北极星售电网

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三、交易登记系统建设

欧盟、英国、美国建立的都是统一的碳交易市场，一个国家或地区一般只有一个交易所。以欧盟排放交易体系(EU ETS)为例，EU ETS 是通过欧盟独立交易登记系统(The CommunityIndependent Transaction Log, CITL)对每一个排放实体配额的发放、转移、取消、作废和库存等进行记录和管理。采用CITL 电子信息系统对排放配额进行管理，每一个欧盟成员国都有一个国家配额登记账户，各国政府的碳排放事务管理机构均与CITL 电子信息系统连接。每一个纳入EU - ETS 的排放实体也均有配额登记账户。

目前国内已经运行的七个碳交易试点彼此独立，各自建设了登记注册系统和交易平台。经过前期试点，各个市场在不同模式构架下，呈现出不同的风格。所纳入的行业不同，纳入的企业标准不同，价格确定机制不同，具体的交易规则也不同。同样是对机构投资者开放，准入门槛却各不相同，深圳、湖北对注册资金没有要求，天津则要求注册资本最低为五千万元。此外，除了在交易所进行的场内交易，北京、天津还同时允许企业之间进行线下的协议交易。

由于政策和技术方面的诸多复杂问题，短期内不同省市之间很难实现互连，继续增加试点省市，只会形成更多独立分散的小市场，对建立全国碳市场意义不大，势必还会造成重复建设和资源浪费。要想让市场机制真正发挥作用，必须打破封闭状态，建立全国统一开放的大市场。国家发改委明确表示要加快全国碳排放权交易市场建设，今年年底有望出台碳排放权交易管理办法，争取在2016 年开始运行，在“十三五”末的时候能够形成相对比较成熟的全国碳排放权交易市场。它还将建立国家统一的登记注册系统和第三方核查体系，制定碳市场监管规则和风险防范措施。

四、监测统计报告制

度温室气体排放监测统计报告制度，是温室气体减排政策体系构建及碳减排制度创新的重要制度基础和机制保障。EU ETS规定企业在申请碳排放权配额时，需要在申请报告中制定一份详细的排放量监测计划，提供与检测程序相关的材料。有关权威部门会对该计划进行审核，以确保其操作的可能性。此外，排放报告要经过专门的核定机构进行核定后才能上报。

2013 年10 月15 日，国家发改委印发了发电、电网、钢铁、化工、电解铝、镁冶炼、平板玻璃、水泥、陶瓷、民航等首批10 个行业企业温室气体排放核算方法与报告指南，适用于全国范围内相关行业企业的温室气体排放核算和报告。计划2014 年再公布3—10 个，从而满足企业核算温室气体报告制度建立的基本需求。根据《中国碳市场履约报告》，2014 年7 月以来，试点城市中，上海以100% 的履约率完成了履约工作，并全部按时提交了排放报告，北京碳市场履约率97.1%。深圳和天津分别有四家未完成履约，广东有两家企业未按时完成履约。

我国七个试点省市的碳配额总量约12 亿吨，成为继欧盟之后的第二大碳配额交易体。配额发放是否合理，体系是否规范，市场运行是否顺利，企业参与是否积极有效，都将在这次履约大考中得以体现。

建议及展望

我国碳交易市场的发展主要取决于国际温室气体减排的发展趋势，同时我国也在积极探索适合本国国情的减排途经。我国目前已经开市的各地碳交易市场体制在配额、标准、监测等方面还不够完善，较国际还有一段差距，这也在一定程度上导致七省(市)碳交易价格大相径庭，给跨区域碳交易的实现带来多重障碍。要想让市场机制真正发挥作用，必须打破封闭状态，构建全国性的碳交易市场。

一、在任何排放权交易体系中，最艰巨而重要的一步，莫过于初始排放权配额的分配。

配额分配不仅决定了整个交易体系中总排放量的数量及交易的具体价格，还决定了成员之间进行交易的成本和福利分配。目前我国仍处于引入碳配额交易的初级阶段，采用以“祖父原则”为基础的免费配额为主，拍卖及规定固定价格配额为辅的方法。从长远看，免费分配会降低企业的竞争力。随着交易制度的逐步建立，应逐步降低免费配额的比例，扩大碳配额拍卖比例。

二、碳资产作为企业的一项资产，如果经营的好，能够为企业带来丰厚的利润。

中国企业，尤其是能源排放大户企业，应根据自身特点，建立符合企业需要的温室气体统计、监测、考核体系，在获得合理减排量之后，首先考虑其内部排放指标的分配，其次，可以将剩余的减排量进行买卖，获取利润。除此之外，企业还可以申请碳标签、开展碳中和、碳披露等活动，一方面满足国际市场日益严峻的碳政策，另一方面可以履行企业社会责任，实现绿色生产，将环境污染成本内部化，塑造企业良好的社会形象，提升企业品牌影响力和竞争力。

三、从项目交易逐步扩展到标准化碳合约交易。

从欧洲排放权交易体系经验来看，碳排放权期货和现货交易可以同步开展，充分发挥期货市场价格发现和风险管理能力，使碳排放权期货服务于碳市场。因此，在我国也可以考虑在初期开展现货交易的同时开发期货期权合约交易，逐步由以项目为主的交易向以标准化合约为主的交易过渡，适时推出碳排放权标准合约及其衍生品的交易。

投稿与新闻线索：陈女士微信/手机：13693626116 邮箱：chenchen#bjxmail.com（请将#改成@）

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